Sebi vieta Fincap Research Investment Advisor, 2 individui per 2 anni; multa Rs 21 lakh

Lunedì il regolatore dei mercati dei capitali SEBI ha vietato FinCap Research Investment Advisor e due individui dei Securities Markets per due anni per violazione delle norme normative.

Il regolatore ha anche schiaffeggiato una sanzione di Rs 14 lakh su Sonika Namdharani, proprietaria di FinCap Research Advisor di Sebi Register e Rs 7 lakh su Mahavir Prasad Mundra.

Inoltre, il cane da guardia dei mercati li ha trattenuti dall'associarsi come direttore o personale manageriale chiave con qualsiasi società quotata o qualsiasi società pubblica che intende raccogliere fondi dal pubblico o qualsiasi intermediario registrato presso SEBI per un periodo di due anni.

L'ordine è arrivato dopo che il Securities and Exchange Board of India (SEBI) ha condotto un'ispezione di FinCap Research Investment Advisor da aprile 2018 a novembre 2019 (periodo di ispezione).

Nel suo ordine di 62 pagine, Sebi ha scoperto che FinCap stava agendo consapevolmente in modo ingannevole consentendo a Mahavir (marito di Sonika) di gestire la sua proprietà, presentando certificati di esperienza falsa al fine di ottenere la registrazione dal regolatore come consulente per gli investimenti.

Ha anche osservato che Sonika Namdharani stava gestendo un sistema e frode i clienti, con l'intenzione di massimizzare le sue entrate attraverso le commissioni di consulenza / servizio degli investimenti impiegando dispositivi fraudolenti, senza tenere presente i requisiti dei clienti e mantenere il suo interesse davanti all'interesse dei loro clienti, infrangendo così le regole PFUTP (proibizione delle pratiche commerciali fraudolente e ingiuste).

Sebi ha osservato che Mahavir Mundra stava praticamente in esecuzione e controllava le operazioni della ricerca di Fincap appartenenti a Sonika Namdharani.

Secondo le regole, nessuna persona deve agire come o resistenza come IA (consulente per gli investimenti) a meno che non abbia ottenuto un certificato di registrazione da SEBI rispettando i requisiti.

Tuttavia, Mahavir era la persona di fatto responsabile dell'attività di consulenza sugli investimenti di Sonika Namdharani e si stava trattenendo come IA per i dipendenti e i clienti di FinCap Research, ha affermato il regolatore nell'ordine.

In un ordine separato, SEBI ha anche annullato il certificato di registrazione di Sonika Namdharani - proprietario di FinCap Research Investment Advisor per violazione delle norme di mercato nella stessa questione.Tuttavia, l'autorità di regolamentazione non ha emesso alcuna direzione contro suo marito Mahavir Mundra.

In un altro ordine, il regolatore ha imposto un'ammenda di Rs 5 lakh su Shweta Thakkar per indulgere in operazioni non genuine nel segmento di stock options illiquidi su BSE.

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